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春兴精工实控人孙洁晓内幕消息炒股栽大了!巨亏+被证监会处罚

信息来源:marblecer.cn  时间:2019-03-27  浏览次数:44

利用内幕消息炒股靠谱吗?春兴精工(002547)实控人孙洁晓的实战告诉你,一点都不靠谱。

2016年,孙洁晓本想依靠自家公司收购资产的内幕消息割一把韭菜,或许是炒股技术太差导致巨亏,自己被割了韭菜。从证监会公布的孙洁晓依靠内部消息炒股细节看,比电视剧的剧情还精彩。

内幕交易:堪称比电视剧还精彩

根据证监会公布内幕交易信息看,整个过程比电视剧都要精彩。实控人、时任董事长孙洁晓伙同时任董事郑海艳,利用控制的其他3人账户在公司收购资产过程中买卖自己股票,与此同时,还跟第三方公司合作,利用配资炒股。

最终因为收购终止,孙洁晓等亏损约5700万元。

具体过程如下:

一、内幕信息的形成与公开

2016 年 4 月 16 日,孙洁晓的朋友李发明向孙洁晓介绍了 CALIENT Technologies,Inc.(以下简称 Calient 公司)。

2016 年 6 月 12 日,春兴精工与 Calient 公司在上海会面,参会人员包括春兴精工孙洁晓、陈礼辉等人。当天形成了收购的初步意向。

2016 年 6 月 13 日,春兴精工与 Calient 公司正式签订了保密协议。

2016 年 9 月 2 日,春兴精工与 Calient 公司签署初步要约意向书。

2017 年 2 月 18 日,春兴精工发布停牌公告,称公司筹划重大收购事项,涉及收购通信行业公司股权,公司股票自 2017 年 2 月 20 日停牌。

2017 年 2 月 19 日,春兴精工与 Calient 公司就收购事项谅解备忘录进行最后谈判,并于 2017 年 2 月 21 日签订最终谅解备忘录。

2017 年 2 月 25 日,春兴精工公告称,公司拟筹划重大收购事项,涉及收购通信行业 Calient 公司股权,预计交易金额达到股东大会标准。2017 年 3 月 4日,春兴精工公告称,公司与有关各方积极推动本次重大收购事项所涉及的商务谈判等各项工作,经核实及论证,该事项构成重大资产重组事项。

2017 年 3 月 18 日,春兴精工公告称,本次重大资产重组的标的资产为通信行业公司 Calient 公司 71%的股权。

2017 年 8 月 18 日,春兴精工发布《关于终止筹划重大资产重组事项暨股票复牌的公告》,终止筹划本次重大资产重组。公司股票自 2017 年 8 月 18 日起复牌。

二、孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐涉嫌内幕交易“春兴精工”

1.孙洁晓、郑海艳是本案内幕信息知情人

孙洁晓是春兴精工实际控制人和董事长、总经理,郑海艳时任春兴精工董事,二人均知悉本案内幕信息,孙洁晓知悉时间为 2016 年 6 月 12 日。孙洁晓称郑海艳自 2016 年 6 月份起即知悉相关收购事项,此外,郑海艳在 2016 年 6 月和 2016年 8 月接触过涉及收购事项的邮件和合同,并于 2016 年 9 月 14 日处理过关于本次收购付款的相关 OA 系统审批,综上,郑海艳知悉时间不晚于 2016 年 9 月 14日。

蒋鸿璐与孙洁晓、郑海艳均相识,在内幕信息公开前,蒋鸿璐与郑海艳有过多次通话联络。

2.孙洁晓、郑海艳在内幕信息公开前,控制使用“蒋庚艮”、“江巧云”、“陶正青”证券账户交易“春兴精工

“蒋庚艮”证券账户于 2016 年 11 月 4 日开立于华泰证券(601688)南京鱼市街证券营业部,下挂一个上海股东代码A672360871,一个深圳股东代码 0216469795。“江巧云”证券账户于 2016 年 11 月 4 日开立于华泰证券南京鱼市街证券营业部,下挂一个上海股东代码 A672399430,一个深圳股东代码 0216473126。“陶正青”证券账户于 2016 年 11 月 1 日开立于华泰证券湖北分公司业务部,下挂一个上海股东代码 A668783106,一个深圳股东代码0216166868。前述三个证券账户(以下简称蒋庚艮账户组)由郑海艳安排设立,并由孙洁晓、郑海艳实际控制。

在内幕信息公开前,孙洁晓、郑海艳控制使用蒋庚艮账户组交易“春兴精工”,具体情况如下。

“蒋庚艮”证券账户:2016 年 11 月 15 日、12 月 9 日、12 月 14 日、12 月15 日,合计买入“春兴精工”1,401,200 股,清算金额 13,669,816.78 元。2017年 11 月 20 日,将此前买入的“春兴精工”全部卖出,清算金额 12,638,775.81元。

“江巧云”证券账户:2016 年 12 月 9 日、14 日、15 日、23 日,合计买入“春兴精工”1,187,500 股,清算金额 11,449,414.89 元。2017 年 11 月 20日,将此前买入的“春兴精工”全部卖出,清算金额 10,683,882.58 元。

“陶正青”证券账户:2016 年 11 月 2 日、3 日、15 日和 12 月 12 日,合计买入“春兴精工”1,018,800 股,清算金额 10,199,484.72 元。2016 年 11 月 10日,卖出“春兴精工”19,300 股,清算金额 200,073.56 元。2017 年 11 月 15日,将持有的“春兴精工”全部卖出,清算金额 8,376,411.23 元。

蒋庚艮账户组前述交易共计亏损 3240,095.3 元。

在 2016 年 11 月至 12 月期间,蒋庚艮账户组累计转入资金 3,512 万元,资金均来自孙洁晓,蒋庚艮账户组在账户开立后较短时间内即转入巨量资金买入“春兴精工”,交易行为明显异常。

3.孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐在内幕信息公开前,通过相关信托产品交易“春兴精工”

华宝信托有限责任公司—辉煌 1007 号单一资金信托”(以下简称辉煌1007 号)、“华宝信托有限责任公司—辉煌 1006 号单一资金信托”(以下简称辉煌 1006 号)均由“华宝信托—宝晟辉煌 3 号集合资金信托计划”作为单一委托人出资,规模分别为 1 亿元和 0.75 亿元。自然人李萍作为 B 类权益人,与两只信托产品进行 B 类权益转让,出资 1 亿元购买 B 类权益。通过权益转让,辉煌1007 号和辉煌 1006 号享有固定收益特征的 A 类权益,而李萍作为 B 类权益人取得具有浮动收益特征的B类权益,同时两只信托产品由B类权益人负责交易决策,华宝信托有限责任公司负责执行。李萍是蒋鸿璐的弟媳,其用于认购 B 类权益的1 亿元资金由郑海艳提供,实际出资方为孙洁晓。辉煌 1007 号、辉煌 1006 号实际是由孙洁晓安排,郑海艳具体联络蒋鸿璐设立,并由蒋鸿璐负责交易决策,蒋鸿璐实际可用于交易的资金合计为 2.75 亿元。

在内幕信息公开前,辉煌 1007 号和辉煌 1006 号交易“春兴精工”具体情况如下。

辉煌 1007 号:2017 年 1 月 10 日至 2017 年 2 月 9 日,辉煌 1007 号合计买入“春兴精工”15,272,908 股,清算金额 151,031,338.5 元,2017 年 2 月 6 日、7 日卖出 1,268,800 股,清算金额 13,647,962.75 元,春兴精工停牌前,辉煌 1007号持有“春兴精工”14,004,108 股。“春兴精工”复牌后,辉煌 1007 号继续交易“春兴精工”,截至 2018 年 1 月 5 日,辉煌 1007 号持有“春兴精工”15,347,170 股,未持有其他股票。

辉煌 1006 号:2017 年 1 月 25 日至 2 月 8 日,辉煌 1006 号合计买入“春兴精工”10,003,168 股,清算金额 105,476,514.7 元,春兴精工停牌前,辉煌 1006号持有“春兴精工”10,003,168 股。春兴精工复牌后,辉煌 1006 号继续交易“春兴精工”,截至 2018 年 1 月 5 日,辉煌 1006 号持有“春兴精工”12,426,600股,未持有其他股票。

辉煌 1007 号和辉煌 1006 号前述交易总计亏损 24,965,564.95 元。

从交易情况看,辉煌 1007 号和辉煌 1006 号在 2.75 亿元资金到账后,立即将其中约 2.4 亿元集中、大量买入“春兴精工”,“春兴精工”停牌前,辉煌1007 号和辉煌 1006 号持有“春兴精工”市值占各自证券账户持仓市值分别超过90%和 80%,交易行为明显异常。

证监会称,以上事实有相关当事人询问笔录、证券账户资料及下单交易地址、银行账户资料、上市公司公告、相关协议、通讯记录以及证券交易所计算数据等证据证明。

证监会开出罚单:孙洁晓被禁入证券市场10年

搞内幕交易,孙洁晓和郑海艳最终还是栽了。不仅亏损5700多万,还被证监会处罚,被进入资本市场10年,郑海艳被进入5年。

公告显示,对于这起内幕交易,于2018年1月被证监会立案调查,经过约7个时间时间,证监会对这起内幕交易开出罚单。责令孙洁晓、郑海艳等依法处理非法持有的股票,对孙洁晓、郑海艳分别处以 25 万元罚款。同时,对孙洁晓采取十年证券市场禁入措施;对郑海艳采取五年证券市场禁入措施。

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